カナコード、米銀行秘密法違反で1億ドル超の制裁金支払いへ

GROUND NEWS より

カナコード、米当局と1億ドル超で和解　3年に及ぶ調査で疑わしい取引160件超の未報告判明

事件の概要

2026年3月6日、Canaccord Genuity Group は米国当局との和解で1億ドル超の支払いに合意。
2019年2月〜2022年3月の間、少なくとも160件のSAR（疑わしい取引報告）を未提出と当局が認定。
その結果、低位株の相場操縦（ポンプ＆ダンプ）、自社株売買、仮装売買などの不正が長期間見逃され、投資家に損害が生じたと FinCEN と SEC が指摘。

体制不備

2021年末まで、他業務と兼務する4人の担当者が100件超の報告を処理。
多くの案件が数カ月〜最長4年放置されていた。

財務インパクト

同社は2025年11月に7,500万米ドルを引当済み。
今回の和解により7,500万米ドル（約1億260万カナダドル）の損失計上となり、 直近四半期の税引き前利益8,050万カナダドルを上回る。

再発防止策

カナコードは人員増強、外部レビューの導入、2025年4月の米国事業売却（カンターフィッツジェラルドへ）など、包括的な改革を進めていると説明。
FinCEN の Gacki 局長は“今回の措置は警鐘となるべきだ” と述べた。

カナコードとは

カナコード・ジェニュイティ・グループ（Canaccord Genuity Group Inc.）は、カナダを本拠とする独立系の金融サービス企業で、投資銀行業務、資産運用、株式・債券のブローカレッジを主力とする。中堅規模ながら、北米・欧州・アジア太平洋に拠点を持ち、成長企業向けの資金調達やM&A助言に強みを持つ。